近期，监管机构已经密集处理了多加券商从业人员违规炒股的行为。

 

广东证监局对安信证券佛山乐从营业部客服专员黎佩嫦开出罚单，据查，2006年至2020年，黎佩嫦担任安信证券佛山乐从营业部客服专员，从事客服经理工作，其私下接受客户委托买卖证券，另外还出现了未经客户的委托，擅自为客户买卖证券的情况，四年间合计违规代客交易超310亿元，且均出现了亏损。

 

最终广东证监局对安信证券佛山乐从营业部客服专员黎佩嫦开出罚单，处以100万元罚款，以及采取5年证券市场禁入措施。

 

无独有偶，同样根据去年6月证监会公布的一张“罚单”显示，时任安信证券上海虹桥营业部的客户经理单凯，私下接受客户委托买卖证券，帮客户盈利1141万元，收取了30万元的报酬；啼笑皆非的是，单凯借用他人账户自己炒股，却亏损了4万元。最终被证监会罚没70万元。

 

证券从业人员所在机构是专业从事证券交易和证券经营业务的单位，由于职务工作原因，可能掌握超出一般投资者能够了解的未公开信息，具备利用业务优势、信息优势甚至内幕信息参与股票交易，谋取不正当利益的基础。

 

广州越声理财警示：为了维护证券市场秩序和市场公平性，保障普通投资者合法权益，立法机关最终仍保留了相关条款，在新《证券法》第四十条中明确规定证券公司从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

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